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申博太阳城中心:对赞助资格的限制与咨询工作无关

时间:2021/10/15 11:11:20   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:需要注意的是,派遣机构仅对咨询工作的有效性进行评估,并没有对咨询对象是否符合发行上市的要求作出实质性判断。标准化咨询程序强烈指出,咨询程序的管理是《条例》的一个亮点。只有明确的程序,才能保证咨询工作的有序和有效。根据《规定》,证券公司作为咨询机构,应当至少有两名保荐代表参与咨询工作。咨询机构应在签订咨询协议后5个工作日...
需要注意的是,派遣机构仅对咨询工作的有效性进行评估,并没有对咨询对象是否符合发行上市的要求作出实质性判断。

标准化咨询程序

强烈指出,咨询程序的管理是《条例》的一个亮点。只有明确的程序,才能保证咨询工作的有序和有效。

根据《规定》,证券公司作为咨询机构,应当至少有两名保荐代表参与咨询工作。

咨询机构应在签订咨询协议后5个工作日内向派遣机构提出咨询备案;后者应在收到完整的咨询备案材料后5个工作日内完成备案,并在完成备案后及时披露咨询机构和咨询目标、咨询备案时间、咨询现状。

咨询期限自咨询记录完成之日起,至咨询机构将完整的咨询受理材料提交给受理机构之日止。咨询时间原则上不少于三个月。

关于指导验收办法,《规定》明确,派出机构应审核指导验收资料,实地走访辅导对象,采访相关人员,查阅公司信息,检查或抽查赞助工作文件,等进行指导和验收。

同时对受理机构的及时性也提出了要求。其中明确规定了派遣机构进行咨询验收工作的时间不得超过20个工作日,咨询机构补充或修改资料的时间不计入计算。

证监会相关负责人表示,咨询工作不是行政许可事项,对赞助资格的限制与咨询工作无关。

强烈认为,即便如此,《条例》也赋予了咨询对象一定的权利,即咨询对象可以在咨询协议中规定,咨询对象可以在咨询机构的赞助资格受到限制的期间终止咨询协议。


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